ESTUDIO ALVAREZG: noviembre 2013

RESOLUCION 453/2013- U.I.F.- Estructura orgánica - 22/10/2013

VISTO el Expediente CUDAP: EXP- S04:0021234/2013 del registro de la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA, organismo con autonomía y autarquía financiera en jurisdicción del MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS, el Decreto Nº469 de fecha 6 de mayo de 2013; y

CONSIDERANDO:

Que por Decreto Nº469/2013, se aprobó la estructura organizativa de la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA, organismo con autonomía y autarquía financiera en jurisdicción del MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS.

Que el artículo 5° del mencionado Decreto se faculta al Presidente de la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA a aprobar hasta un máximo de SEIS (6) cargos de conducción en el ámbito de dicho organismo.

Que a través del artículo 6° se dispone que la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA, deberá aprobar el proyecto de estructura organizativa correspondiente a las aperturas inferiores, previa intervención de la SUBSECRETARIA DE GESTION Y EMPLEO PUBLICO de la SECRETARIA DE GABINETE Y COORDINACION ADMINISTRATIVA de la JEFATURA GABINETE DE MINISTROS.

Que de acuerdo a la normativa citada, corresponde establecer las aperturas organizativas inferiores de nivel Coordinación y Departamento de la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA, con la finalidad de asignar adecuadamente las acciones de cada una de las materias de su incumbencia, optimizando la gestión del Organismo.

Que en virtud de lo previsto en el artículo 6° del Decreto 971/93, la SINDICATURA GENERAL DE LA NACION ha tomado la correspondiente intervención.

Que la SUBSECRETARIA DE GESTION Y EMPLEO PUBLICO de la SECRETARIA DE GABINETE Y COORDINACION ADMINISTRATIVA de la JEFATURA DE GABINETE DE MINISTROS ha tomado la intervención de su competencia.

Que la Dirección de Asuntos Jurídicos tomó la intervención que le compete, como también el Consejo Asesor de Vocales de esta UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA.

Que la presente se dicta en el ejercicio de las facultades establecidas en el inciso 9 del artículo 14 de la Ley Nº25.246 y sus modificatorias.

Por ello,

EL PRESIDENTE

DE LA UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

RESUELVE:

ARTICULO 1° — Apruébanse las aperturas inferiores correspondientes al nivel de Departamento de las Direcciones y de la Unidad de Auditoría Interna de la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA, organismo con autonomía y autarquía financiera en jurisdicción del MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS, de acuerdo al Organigrama y Acciones, que como Anexos I y II, forman parte integrante de la presente resolución.

ARTICULO 2° — Apruébanse en el ámbito de la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA, organismo con autonomía y autarquía financiera en jurisdicción del MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS, las Coordinaciones que se detallan de acuerdo al “Listado” y “Acciones” que, como Anexos III y IV, forman parte integrante de la presente medida.

ARTICULO 3° — El gasto que demande la aplicación de la presente medida será atendido con cargo a los créditos presupuestarios de la Jurisdicción 40 - MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS - UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA - SAF 670 PROGRAMA 37.

ARTICULO 4° — Comuníquese, publíquese, dése a la DIRECCION NACIONAL DEL REGISTRO OFICIAL y archívese. — Lic. JOSE A. SBATTELLA, Presidente, Unidad de Información Financiera.

ANEXO II

MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

SECRETARIA GENERAL EJECUTIVA

DEPARTAMENTO DE MESA DE ENTRADAS Y DESPACHO

ACCIONES:

1. Administrar la Mesa de Entradas.

2. Efectuar el registro, guarda y archivo de actuaciones, Resoluciones, Notas y cualquier otra tramitación.

3. Intervenir en la coordinación administrativa de los actos que emanan de la Presidencia de la UIF.

4. Participar en la elaboración del Informe Anual de Gestión, coordinar lo informado por las distintas áreas, y ponerlo a consideración de la Presidencia.

5. Gestionar la protocolización de los actos administrativos que dicte el Organismo y su publicación en el caso que corresponda.

6. Atender las consultas efectuadas por el público en la Mesa de Entradas de la UIF.

7. Efectuar las notificaciones de los actos administrativos dictados por la UIF, en los casos que corresponda.

8. Coordinar el giro de la documentación a las distintas Direcciones, conforme las responsabilidades primarias asignadas a las mismas.

9. Realizar la elevación a la Presidencia de la UIF, de los expedientes tratados por las distintas áreas de la UIF.

10. Coordinar la publicación de la normativa de la UIF en el Boletín Oficial, según corresponda.

11. Entender en las certificaciones de firmas del personal de la UIF.

12. Certificar copias de actuaciones, Resoluciones, poderes y de todo otro documento, en los casos que corresponda.

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

DIRECCION DE ASUNTOS JURIDICOS

DEPARTAMENTO DE SEGUIMIENTO DE LAVADO DE ACTIVOS / FINANCIACION DEL TERRRORISMO

ACCIONES:

1. Dictaminar en los reportes de operaciones sospechosas de lavado de activos y/o financiación del terrorismo.

2. Dictaminar en las declaraciones voluntarias sobre operaciones sospechosas de lavado de activos y/o financiación del terrorismo.

3. Llevar un registro de los expedientes en los que emite opinión, detallando los que fueron propuestos para elevación al Ministerio Público Fiscal y aquellos en los que se aconsejó el archivo.

4. Intervenir en los casos en que sea necesario la certificación de causas judiciales, previo a emitir dictamen en los expedientes.

5. Llevar un registro de las actuaciones donde, previo a dictaminar, se propone profundizar el análisis de los hechos u operaciones.

6. Estudiar la viabilidad de la presentación de la UIF como parte querellante, en los casos sometidos a consideración.

7. Intervenir en la elaboración de las presentaciones judiciales referidas a las querellas.

8. Controlar el seguimiento de los procesos judiciales en los que interviene la UIF como parte querellante.

9. Llevar un registro de las causas judiciales donde la UIF interviene como parte querellante, sus movimientos y estado procesal de las mismas.

10. Llevar un registro de los activos y bienes decomisados en cada una de las causas en las que la UIF es querellante y de las medidas peticionadas y efectivizadas en cada caso.

11. Producir informes periódicos acerca del estado de las causas y procesamientos en los que la UIF interviene como parte querellante.

12. Tomar intervención en allanamientos y otras medidas dispuestas en las causas donde la UIF es parte querellante, en los casos que corresponda.

13. Intervenir en los congelamientos administrativos de bienes y activos que dispone la UIF.

14. Dar respuesta a los Oficios Judiciales y requerimientos recibidos en la UIF.

15. Verificar la información a remitirse a los órganos judiciales en el marco de las colaboraciones judiciales.

16. Elaborar los proyectos de actos administrativos que correspondan.

DEPARTAMENTO DE PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS / FINANCIACION DEL TERRRORISMO Y DICTAMENES

ACCIONES:

1. Ejercer la representación judicial de la UIF en el fuero federal en materia contencioso administrativa, en que corresponda la intervención de la misma.

2. Elaborar las presentaciones judiciales correspondientes a las causas radicadas en el fuero federal en materia contencioso administrativa, en que corresponda intervenir a la UIF.

3. Efectuar el control y seguimiento judicial de las causas en que la UIF es parte, en trámite por ante el fuero federal en materia contencioso administrativa.

4. Remitir las instrucciones a los abogados designados por la PROCURACION DEL TESORO DE LA NACION para representar al ESTADO NACIONAL en todos aquellos procesos en que la UIF es parte que tramitan en otra jurisdicción.

5. Llevar un registro de todas las causas judiciales en que la UIF es parte, que tramitan en el fuero federal en materia contencioso administrativa, sus movimientos y estado procesal.

6. Mantener un registro actualizado de todos los juicios en que es parte la UIF, informando a la Procuración del Tesoro de la Nación (Sistema Unico Informático para la Gestión Judicial).

7. Informar a la Procuración del Tesoro de la Nación las medidas cautelares decretadas contra la UIF y sus modificaciones.

8. Llevar los expedientes administrativos correspondientes a los juicios en los que la UIF es parte, con los antecedentes y constancias respectivas.

9. Intervenir en los recursos directos iniciados en el fuero contencioso administrativo, contra las Resoluciones de la UIF que disponen la aplicación de sanciones. Elaborar las presentaciones judiciales y efectuar el control y seguimiento de las causas.

10. Intervenir en la instrumentación de convenios de cooperación y asistencia, acuerdos, memorandos de entendimiento, con organismos nacionales, internacionales, extranjeros, UIF análogas en otros países y dictaminar en los casos que corresponda.

11. Brindar el asesoramiento y asistencia que le requiera la Presidencia de la UIF.

12. Dictaminar en toda cuestión que se ponga a consideración de la Dirección.

13. Dictaminar sobre proyectos de Decretos.

14. Evaluar el sistema normativo de prevención de lavado de activos y de financiación del terrorismo y elaborar estudios y propuestas tendientes a mejorar la eficacia y operatividad del sistema.

15. Proyectar la actualización de la normativa de la UIF, de acuerdo con las recomendaciones internacionales en materia de prevención del lavado de activos y de la financiación del terrorismo.

16. Proyectar las Resoluciones atinentes a la normativa que dicta la UIF.

17. Intervenir en las reuniones que se realicen con sujetos obligados, con motivo de la tramitación de actualizaciones de la normativa.

18. Dictaminar en relación a la apertura del procedimiento sumarial previsto en el Capítulo IV de la Ley Nº25.246 y Resolución UIF Nº111/12 y modificatoria.

19. Emitir opinión en los recursos administrativos interpuestos contra actos administrativos o actos de mero trámite emitidos por la UIF.

20. Proyectar las Resoluciones que resuelven acerca de los recursos interpuestos contra actos administrativos o de mero trámite provenientes de la UIF.

21. Dictaminar en oportunidad de la finalización del procedimiento administrativo sancionador en relación a la aplicación de las sanciones previstas en la Ley Nº25.246 y modificatorias.

22. Proyectar las Resoluciones atinentes a la aplicación de sanciones por parte de la UIF.

23. Llevar un registro actualizado de las sanciones aplicadas (régimen administrativo sancionador).

24. Dictaminar en lo relativo a la adquisición y contratación de bienes y servicios por parte de la UIF.

25. Emitir opinión en las cuestiones requeridas con relación al SAF.

26. Elaborar los proyectos de actos administrativos que correspondan.

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

DIRECCION DE ANALISIS

DEPARTAMENTO ESTRATEGICO

ACCIONES:

1. Participar en la elaboración de pautas, normas y/o procedimientos de contralor interno para los sujetos obligados a informar a la UIF.

2. Elaborar los procedimientos de selección, ordenamiento, calificación, estudio e interpretación de la información recibida y colectada necesaria para el desempeño de sus funciones;

3. Evaluar la calidad de los Reportes de Operaciones Sospechosas enviados por los sujetos obligados a informar a la Unidad de Información Financiera;

4. Evaluar el funcionamiento del modelo de valoración del riesgo implícito en los reportes de operaciones sospechosas de Lavado de Activos y Financiamiento de Terrorismo.

5. Proponer mejoras al modelo de valoración de riesgos en caso de considerarlo necesario para su mejor funcionamiento;

6. Realizar un primer diagnóstico de la complejidad de los reportes de operaciones sospechosas seleccionados con riesgo medio y elevado, y requerir al sujeto obligado información complementaria en caso de considerarlo necesario.

7. En el marco de las investigaciones en curso, consultar las principales bases de esta UIF para observar las posibles conexidades con otros reportes de operaciones sospechosas.

DEPARTAMENTO OPERATIVO

ACCIONES:

1. Entender en el análisis y transmisión de la información contenida en los reportes de hechos u operaciones sospechosas así como de toda la información que al respecto solicite o recepcione la UIF;

2. Elaborar los procedimientos de selección, ordenamiento, calificación, estudio e interpretación de la información recibida y colectada necesaria para el desempeño de sus funciones;

3. Solicitar informes, documentos, antecedentes y todo otro elemento que estime útil a cualquier organismo público nacional, provincial o municipal y a personas físicas o jurídicas, públicas o privadas, así como también requerir la colaboración de todos los servicios de información del Estado;

4. Confeccionar requerimientos de información dirigidos a Unidades homólogas del exterior, cuando ello resulte necesario en el marco de las investigaciones.

5. Elaborar los informes de resultados de las tareas de selección, ordenamiento, calificación, estudio e interpretación de la información recibida, colectada y analizada, y remitirlos al área respectiva para la continuación del trámite.

DEPARTAMENTO DE COLABORACIONES

ACCIONES:

1. Entender en lo relacionado a las solicitudes de colaboración requeridas por los órganos judiciales y del Ministerio Público (para el ejercicio de las acciones pertinentes) en la persecución penal de los delitos de lavado de activos y de financiación del terrorismo -inciso 3 del artículo 13 de la Ley Nº25.246 y modificatorias-.

2. Elaborar los procedimientos de selección, ordenamiento, calificación, estudio e interpretación de la información recibida y colectada necesaria para prestar colaboración en los términos del inciso 3 del artículo 13 de la Ley Nº25.246 y modificatorias.

3. Solicitar informes, documentos, antecedentes y todo otro elemento que estime útil a cualquier organismo público, nacional, provincial o municipal y a personas físicas o jurídicas, públicas o privadas, en el marco de las colaboraciones prestadas.

4. Efectuar las consultas a las bases de datos con las que cuenta esta Unidad, a los fines de determinar si los sujetos involucrados en las causas judiciales donde se presta colaboración, cuentan con antecedentes en esta UIF, y en su caso proceder a su análisis en forma conjunta.

5. Confeccionar requerimientos de información dirigidos a Unidades homólogas del exterior, cuando ello resulte necesario en el marco de las colaboraciones en que intervenga la UIF.

6. Elaborar informes con los resultados de las tareas de análisis de la información recabada, conforme lo solicitado por el Juzgado y/o Fiscalía interviniente.

7. Colaborar en procedimientos y/o allanamientos dispuestos por juez competente en la persecución penal de los delitos reprimidos por la Ley Nº25.246 y sus modificatorias.

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

DIRECCION DE FORMACION Y COMUNICACION INSTITUCIONAL

DEPARTAMENTO DE CAPACITACION

ACCIONES:

1. Coordinar todas las actividades relacionadas con los Programas de Capacitación, Formación y Especialización que desarrolle en la UIF.

2. Elaborar el Programa o Plan de Capacitación de la UIF sobre prevención del lavado de activos y de la financiación del terrorismo.

3. Efectuar las gestiones correspondientes a los fines de obtener la autorización de la Presidencia de la UIF para las capacitaciones proyectadas.

4. Administrar el Programa o Plan de capacitación de la UIF.

5. Organizar la capacitación y formación en materia de prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo, dirigida a los sujetos obligados enunciados en el artículo 20 de la Ley Nº25.246 y modificatorias, tanto del sector público como privado.

6. Organizar la capacitación y formación en materia de prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo, dirigida a los agentes de la UIF.

7. Realizar la coordinación y logística de los eventos de capacitación organizados por la UIF.

8. Elaborar y otorgar a los disertantes y participantes, las constancias de intervención en las capacitaciones dirigidas por la UIF.

9. Diseñar y actualizar los enfoques metodológicos, técnicas e instrumentos para el desarrollo de las actividades de capacitación, sea cual fuere la modalidad adoptada.

10. Elaborar informes relativos a las capacitaciones efectuadas por la UIF y a los resultados de las mismas.

11. Elaborar informes periódicos acerca de las necesidades en materia de capacitación, tanto en lo que se refiere al personal de la UIF, como en lo atinente a los requerimientos de capacitación provenientes del sector público y privado.

12. Llevar estadísticas sobre las tareas de capacitación desarrollada por la UIF.

13. Participar en los Grupos de Trabajo de capacitación en Organismos nacionales e internacionales.

14. Intervenir en la propuesta y tramitación de Convenios con Organismos Públicos y privados, entidades, Universidades, tendientes a la capacitación e intercambio de conocimientos y experiencias en prevención del lavado de activos y de la financiación del terrorismo, y al desarrollo de actividades académicas.

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

DIRECCION DE SEGURIDAD Y SISTEMAS INFORMATICOS

DEPARTAMENTO DE SISTEMAS INFORMATICOS

ACCIONES:

1. Desarrollar y brindar herramientas de software que faciliten la gestión operativa, el control y el acceso de la información a las direcciones del organismo.

2. Investigar nuevas tecnologías, diseñar arquitectura de software, desarrollar y mantener los mismos, versionar aplicaciones, documentar desarrollos, analizar requerimientos, analizar impactos, planificar y gestionar el avance de los desarrollos, aplicar requerimientos de seguridad impartidas por el área de seguridad informática, mantener y actualizar el sitio web institucional.

3. Generar procesos de búsquedas y cruces de información de base de datos internas y externas, desarrollar procesos y algoritmos de búsquedas, armar bases de datos temporales, generar cubos multidimensionales de consulta, desarrollar y mantener matrices de riesgos, desarrollar consultas sectorizadas por dirección, desarrollar paneles de control para la toma de decisiones, generar estadística de la información por dirección y migrar datos.

4. Garantizar la calidad del software desarrollado y el cumplimiento de las normas y metodología adoptada, realizar pruebas de las aplicaciones desarrolladas, mantener los ambientes de pre-producción, documentar las pruebas realizadas, fiscalizar y aceptar dichas pruebas por el usuario final, versionar las pruebas realizadas por ambiente, armar paquetes de instalación para la implementación en producción, validar y controlar la documentación del desarrollador, registrar y seguir las mejoras y errores detectados.

DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD INFORMATICA Y GESTION TECNICA OPERATIVA

ACCIONES:

1. Gestionar toda la documentación documental y trámites requeridos en la Dirección.

2. Gestionar pedidos y requerimientos de la Dirección e interactuar con el resto de las Direcciones de la UIF.

3. Llevar un registro y control exhaustivo de cada expediente ingresado a la Dirección, elevar informes de avances a la Dirección.

4. Gestionar reuniones con organismos externos y con las Direcciones de la UIF, realizar seguimiento de trámites documentales en forma interna y externa de la Dirección, informar vencimientos y llevar una agenda completa de todas las actividades de la dirección.

5. Llevar una agenda completa de toda persona física o jurídica requerida por la gestión operativa de la Dirección, realizar todo tipo de gestión y trámite requerido por la Dirección.

6. Asistir en la seguridad y control de las personas que ingresan y egresan de la UIF.

7. Registrar el personal que ingresa y egresa a la UIF, como así también las personas externas, efectuar copias de seguridad de archivos y registros de accesos.

8. Controlar los bultos, maletines, etc. del personal o personas externas que ingresan y egresan de la UIF, como así también el ingreso y/o egreso de componentes electrónicos.

9. Vigilar las Direcciones las 24 hs.

10. Denegar el acceso a sectores del personal no autorizado.

11. Resguardar y registrar las llaves de cada sector del organismo.

12. Custodiar activos magnéticos de la UIF.

13. Garantizar la seguridad de la información y el cumplimiento de las normas de seguridad

14. Asistir a la Dirección en la instalación y mantenimiento de centrales telefónicas.

15. Diseñar, armar y documentar topologías de redes, instalar y configurar componentes de redes y equipos de comunicación, analizar y controlar el tráfico de dichas redes.

16. Realizar la documentación de instalaciones y configurar componentes y dispositivos de comunicación.

17. Diseñar e implementar reglas de seguridad en componentes de seguridad (cortafuegos, conmutadores de tráfico, etc.).

18. Gestionar y mantener los vínculos de comunicación.

19. Implementar los controles de seguridad definidos por la Dirección.

20. Implementar los desarrollos realizados en los ambientes productivos.

21. Brindar soporte a los usuarios internos del organismo y los usuarios externos que utilizan servicios brindados por la UIF.

22. Asistir telefónicamente a usuarios internos y externos, capacitar en el uso de herramientas.

23. Efectuar el armado y mantenimiento de PC, instalar y configurar el software, reparar el equipamiento (PC, impresora, etc.), efectuar el mantenimiento preventivo.

24. Registrar y mantener el inventario de equipamiento.

25. Instalar y configurar equipos para video conferencias y presentaciones.

26. Gestionar la compra de insumos y componentes necesarios, llevar un registro de stock de repuestos.

27. Estandarizar configuraciones de equipos.

28. Instalar y configurar cuentas de correo en forma local.

29. Alertar riesgos en la seguridad de la información.

30. Realizar copias de seguridad de archivos, bases de datos en general.

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

DIRECCION DE ADMINISTRACION

DEPARTAMENTO DE TESORERIA Y PRESUPUESTO

ACCIONES:

1. Asistir a la Dirección en el manejo financiero de la UIF, administrando inteligentemente los recursos puestos a disposición atendiendo los principios de eficacia, eficiencia, economicidad y transparencia en la gestión.

2. Custodiar el efectivo y valores que se encuentre en la Tesorería e informar diariamente a la Dirección los movimientos de ingresos, egresos y saldos de Caja y Bancos.

3. Efectuar y administrar la programación financiera de fondos de la UIF en forma trimestral, mensual y diaria.

4. Verificar y registrar las multas, decomisos y/u otros ingresos percibidos en la Cuenta Recaudadora. Depositar el mismo día o dentro del primer día hábil posterior en la cuenta recaudadora de la TGN, los importes recaudados o percibidos correspondientes a recursos de cualquier naturaleza.

5. Realizar el pago de viáticos al personal por comisiones de servicios al interior y exterior.

6. Realizar gestiones inherentes de Tesorería ante las distintas entidades bancarias.

7. Efectuar los pagos a proveedores de bienes y servicios.

8. Registrar de manera adecuada y oportuna los ingresos y pagos derivados de la gestión financiera de la administración con el objeto de proveer información confiable para la toma de decisiones.

9. Efectuar las rendiciones de gastos de los Fondos Rotatorios y Cajas Chicas hasta el cierre del ejercicio.

10. Adecuar los montos de los Fondos Rotatorios constituidos a inicio de ejercicio.

11. Realizar arqueos diarios de caja y conciliaciones mensuales de cuentas bancarias del Organismo.

12. Elaborar el Proyecto que contiene las Políticas Presupuestarias anuales de la UIF.

13. Analizar las fuentes de financiamiento y efectuar el cálculo de los recursos y gastos que sirven de base para la formulación del Anteproyecto de Presupuesto Anual y Plurianual.

14. Elaborar la Memoria Anual de la UIF.

15. Programar las cuotas presupuestarias de gasto a nivel de compromiso trimestral y de devengado mensual y elevarlas al Ministerio de Economía y Finanzas Públicas – Oficina Nacional de Presupuesto.

16. Efectuar el análisis físico y financiero de las metas y objetivos programados, al momento de la formulación y su grado de cumplimiento, a fin de conocer el grado de eficiencia, eficacia y economía de la UIF.

17. Controlar y seguir la ejecución financiera del presupuesto, efectuar las modificaciones y/o ampliaciones que resulten necesarias para el cumplimiento de las políticas fijadas por la UIF.

DEPARTAMENTO DE CONTABILIDAD Y RECURSOS HUMANOS

ACCIONES:

1. Intervenir y asistir en toda actividad desarrollada por la UIF, que demande asesoramiento o intervención en aspectos contables y/o financieros.

2. Registrar contablemente los hechos económicos y financieros de la UIF e informar a otros Organismos y Entes que pudieran corresponder.

3. Efectuar la rendición de cuentas de la totalidad de los recursos y gastos registrados mensualmente por la UIF.

4. Elaborar los Estados Contables en cumplimiento de la Ley de Administración Financiera.

5. Registrar y administrar los bienes patrimoniales asignados a la UIF, mantener detallado y actualizado el inventario de bienes, efectuar la verificación, rotulación y conciliación de bienes, intervenir en los movimientos de altas, bajas y transferencia de bienes.

6. Elaborar el Inventario Anual de Bienes de Uso.

7. Administrar la base de datos de la información patrimonial.

8. Asistir a las Direcciones de la UIF en relación a la necesidad de servicios generales y bienes.

9. Practicar las liquidaciones de haberes del personal.

10. Registrar y mantener actualizada toda la información relacionada con la situación personal, administrativa, remunerativa y laboral de los agentes de la UIF, para la liquidación de salarios, demás compensaciones, certificación de servicios, y todo otro trámite que resulte pertinente.

11. Colaborar con la administración y actualización de los sistemas informáticos relativos al inventario de puestos y Legajo Unico del Personal.

12. Asistir al control del cumplimiento de las normas que regulan la relación del Empleo Público.

13. Tramitar las designaciones de personal en los diferentes regímenes.

14. Efectuar los trámites vinculados con los seguros de vida, asignaciones familiares, la obtención del beneficio jubilatorio para el personal de la UIF y las tramitaciones referidas a Obra Social, Fondo de Pensión y Aseguradora de Riesgo de Trabajo.

15. Promover acciones vinculadas con la mejora de la calidad de vida y del medio ambiente.

16. Asistir y asesorar al personal sobre sus derechos y obligaciones como agente público.

17. Gestionar la obtención de becas en carreras de grado, posgrado y especializaciones y en cursos de interés para la UIF.

18. Asistir en la ejecución y evaluación del cumplimiento de las políticas establecidas para el régimen de carrera del personal.

19. Administrar el sistema de evaluación de desempeño, colaborar técnicamente en la coordinación del proceso de evaluación de desempeño del personal.

20. Asistir en los procesos de búsqueda, selección e inducción del personal.

21. Supervisar la realización de los exámenes médicos de ingreso y extender el certificado de aptitud psicofísica para el cargo de los agentes de la UIF.

22. Supervisar la realización de los exámenes periódicos, los de retorno al trabajo después de la ausencia prolongada provocada por enfermedad o accidente.

23. Confeccionar y mantener actualizado el legajo medico de cada trabajador.

24. Ejecutar acciones de educación sanitaria.

25. Denunciar a la Aseguradora de Riesgos del Trabajo y a la Superintendencia de Riesgos del Trabajo los accidentes y enfermedades que se produzcan en toda la UIF, llevar el registro de siniestralidad y el registro estadístico de accidentes y enfermedades del trabajo.

26. Efectuar el seguimiento de los accidentados o afectados por enfermedades profesionales y dictaminar en los casos de accidente o enfermedad profesional acerca de la persistencia de la incapacidad o del alta respectiva.

27. Realizar auditorías médicas e informes anuales de actividad.

28. Realizar auditorías médicas de las licencias por enfermedad de largo tratamiento y determinar la prolongación o el alta de las licencias especiales.

29. Realizar estudios de ausentismo y llevar estadísticas que permitan proponer medidas para reducir el mismo.

30. Fiscalizar los servicios prestados por la Aseguradora de Riesgos del Trabajo.

31. Dirigir las actividades vinculadas con la educación sanitaria, socorrismo, vacunación y estudios de ausentismo por morbilidad, así como también la prestación de la asistencia inicial de las enfermedades presentadas durante el trabajo y de las emergencias médicas ocurrida, hasta tanto se haga cargo el servicio médico que corresponda.

32. Mantener las relaciones laborales con los representantes gremiales, administrando los acuerdos resultantes de convenios y negociaciones colectivas.

33. Proponer e implementar la política en materia de Higiene, Seguridad y Medio Ambiente del Trabajo.

34. Elaborar los planes anuales de capacitación en materia de Prevención de Riesgos del Trabajo, Ergonomía, Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo, Prevención de Incendio y Evacuación.

35. Elaborar los proyectos de actos administrativos que correspondan.

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

DIRECCION DE SUPERVISION

DEPARTAMENTO DE SUPERVISION IN SITU

ACCIONES:

1. Proponer al Comité de Selectividad Basado en el Riesgo, los sujetos obligados a supervisar, ello en función del riesgo de exposición de dichos sujetos a ser utilizados en operaciones de lavado de activos y/o financiación del terrorismo.

2. Ejecutar las Ordenes de Supervisión emitida por la Presidencia de la UIF, de conformidad con la normativa reglamentaria.

3. Supervisar el cumplimiento por parte de los sujetos obligados de la ley Nº25.246 y modificatorias y de la normativa.

4. Elaborar el Informe Final de la supervisión y ponerlo a consideración del Director, con propuesta de curso de acción a seguir, para su elevación a la Presidencia de la UIF.

5. Confeccionar informes de estadísticas acerca de las Supervisiones realizadas y el resultado obtenido en las mismas.

DEPARTAMENTO DE VERIFICACIONES

ACCIONES:

1. Solicitar informes, documentos, antecedentes y todo otro elemento que estime útil, a cualquier Organismo Público Nacional, Provincial o Municipal y a personas físicas o jurídicas, públicas o privadas, con el objeto de recabar datos sobre los sujetos obligados, a los fines de la realización de las Supervisiones.

2. Recabar información con el fin de conformar y/o actualizar padrones que agrupen a los sujetos obligados, de acuerdo con la clasificación según su actividad.

3. Efectuar un monitoreo permanente del cumplimiento por parte de los sujetos obligados, de la ley y normativa emitida por la UIF.

4. Confeccionar informes de estadísticas acerca de los monitoreos y controles efectuados.

5. Cursar requerimientos, intimaciones y efectuar verificaciones a los sujetos obligados, a fin de corroborar el cumplimiento por parte de los mismos, respecto de las obligaciones establecidas por la Ley Nº25.246 y de las normas dictadas por la UIF.

6. Proponer a la Dirección la realización de sumarios administrativos originados por incumplimiento a las obligaciones previstas en la Ley Nº25.246 y sus modificatorias y a la reglamentación emitida por la UIF, de acuerdo con los resultados obtenidos como consecuencia de las tareas efectuadas.

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

DIRECCION DE COORDINACION/REPRESENTACION NACIONAL ANTE ORGANISMOS INTERNACIONALES

DEPARTAMENTO DE COORDINACION NACIONAL

ACCIONES:

1. Asistir a la Dirección en las tareas atenientes a la coordinación en el orden nacional, provincial y municipal de las políticas de prevención del lavado de dinero y financiación del terrorismo.

2. Participar en el diseño, ejecución y evaluación de las políticas y estrategias de prevención del lavado de dinero y financiación del terrorismo.

3. Requerir, registrar, sistematizar y analizar la información relevante en materia de prevención del lavado de dinero y financiación del terrorismo que requiera a las restantes áreas de la UIF y a otros organismos involucrados en la materia.

4. Realizar estudios técnicos sobre la problemática del lavado de dinero y la financiación del terrorismo, identificando tendencias y evaluando los riesgos vinculados a dichos delitos.

5. Asesorar técnicamente en la elaboración de proyectos de normativa, a los fines de analizar su correspondencia con las políticas nacionales en materia de prevención del lavado de dinero y financiación del terrorismo.

6. Colaborar en la elaboración de Convenios de Cooperación con Organismos Nacionales e Internacionales.

7. Mantener estadísticas actualizadas de las tareas desarrolladas por el Departamento.

DEPARTAMENTO DE REPRESENTACION ANTE ORGANISMOS INTERNACIONALES

ACCIONES:

1. Asistir a la Dirección en las tareas atinentes a la representación y participación del país ante organismos internacionales y regionales especializados en materia de prevención del lavado de dinero y financiación del terrorismo.

2. Asistir técnicamente en la elaboración de los informes técnicos, el análisis de documentos y los trabajos preparatorios necesarios para la participación del país en las reuniones de los organismos internacionales y regionales especializados en materia de prevención del lavado de dinero y financiación del terrorismo.

3. Preparar las respuestas a los requerimientos periódicos formulados por los organismos internacionales y regionales especializados en materia de prevención del lavado de activos y financiación del terrorismo, en especial en lo vinculado a los requerimientos emergentes de la participación del país en el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), el Grupo de Acción Grupo de Acción Financiera de América del Sud (GAFISUD), y la Comisión Interamericana Contra el Abuso de Drogas de la Organización de los Estados Americanos (LAVEX-CICAD-OEA).

4. Asesorar técnicamente en la elaboración de proyectos de normativa, a los fines de analizar su adecuación a los estándares internacionales vigentes en materia de prevención del lavado de dinero y financiación del terrorismo.

5. Tramitar en tiempo y forma los requerimientos de intercambio de información con otros organismos análogos del exterior.

6. Colaborar en la elaboración de Convenios de Cooperación con Organismos Nacionales e Internacionales.

7. Mantener estadísticas actualizadas de las tareas desarrolladas por el Departamento.

ANEXO III

MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA

- COORDINACION AUDITORIA TECNICA, LEGAL Y ADMINISTRATIVA

- COORDINACION AUDITORIA OPERATIVA E INFORMATICA

DIRECCION DE ASUNTOS JURIDICOS

- COORDINACION DE ASESORIA JURIDICA

DIRECCION DE ANALISIS

- COORDINACION DE ANALISIS ESTRATEGICO

DIRECCION DE FORMACION Y COMUNICACION INSTITUCIONAL

- COORDINACION DE COMUNICACION Y DIFUSION

DIRECCION DE ADMINISTRACION

- COORDINACION DE COMPRAS Y CONTRATACIONES

ANEXO IV

MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA

COORDINACION DE AUDITORIA TECNICA, LEGAL Y ADMINISTRATIVA

ACCIONES:

1. Asistir al Auditor Interno en la formulación, ejecución y seguimiento del Plan estratégico de Auditoría, la planificación anual y ciclo de auditoría correspondiente a su especialidad.

2. Identificar y evaluar los circuitos y procesos administrativos vigentes en las áreas de su incumbencia, utilizando criterios de economía, eficacia y eficiencia, conforme a los principios de administración, organización y sistematización aplicables.

3. Analizar y proponer normas, metodologías y parámetros de control interno, para verificar la observancia por parte del Organismo de las normas dictadas por la SIGEN.

4. Elaborar y poner a consideración del Auditor Interno Titular para su aprobación, los programas específicos de trabajo para los distintos proyectos de auditoría bajo su responsabilidad.

5. Seleccionar el personal de la unidad para la integración de los equipos de trabajo que ejecutarán los proyectos de auditoría planificados y no planificados, propiciando la mejor utilización y la mayor productividad de los recursos disponibles.

6. Coordinar la ejecución de auditorías con el fin de propender a la consolidación y optimización de las acciones de las distintas dependencias de la organización, orientando sus resultados a la elaboración de informes de gestión.

7. Conducir y supervisar las tareas de campo, elaborar el informe preliminar correspondiente a los distintos proyectos de auditoría a su cargo y controlar la correcta confección de las carpetas conteniendo los papeles de trabajo y documentación respaldatoria de los mismos.

8. Poner a consideración del Auditor Interno los informes de auditoría respecto del ambiente de control imperante y de la idoneidad de los sistemas organizativos, de información y de gestión de la unidad organizativa evaluada.

9. Ejecutar en función de las observaciones y debilidades de control detectadas, las tareas de seguimiento y comprobación de correcciones comprometidas por parte del auditado.

10. Identificar temáticas y oportunidad para la ejecución de actividades no programadas, cuando se disponga de capacidad de horas no asignadas a proyectos de auditoría planificados o resulte conveniente en función de su significatividad.

11. Analizar e informar al Auditor Interno respecto de los Reglamentos y Manuales de Procedimientos y de sus modificaciones, verificando que resulten instrumentos idóneos para el ejercicio del control previo y posterior.

12. Analizar y emitir opinión sobre los aspectos de su materia que le sean requeridos por el Auditor Interno, independientemente que se refieran a tareas planificadas o no.

13. Cuando corresponda, administrar, controlar y evaluar al personal a su cargo afectado a la tarea, informando sobre el desempeño logrado, así como detectar e informar sobre las necesidades de capacitación específicas.

14. Fiscalizar los actos de carácter legal dictados, y aquellos contratos, convenios o acuerdos celebrados por el Organismo en el marco de su competencia.

15. Asesorar y colaborar con el Auditor Interno en todos los asuntos concernientes a la Unidad de Auditoría Interna.

16. Reemplazar al Auditor Interno en su ausencia.

17. Proponer orden de prioridad en las auditorías a desarrollar.

18. Analizar los resultados de los trabajos elevados por los responsables de las auditorias, evaluar y conformar sus conclusiones.

19. Analizar el comportamiento técnico-profesional del personal afectado al desarrollo de las acciones de auditoría, evaluando e informando los rendimientos individuales.

20. Definir criterios atinentes a la capacitación, actualización y perfeccionamiento del personal perteneciente a la Unidad de Auditoría Interna, generando los programas respectivos.

COORDINACION AUDITORIA OPERATIVA E INFORMATICA

ACCIONES:

1. Asistir al Auditor Interno en la formulación, ejecución y seguimiento del Plan estratégico de Auditoría, la planificación anual y ciclo de auditoría correspondiente a su especialidad.

3. Organizar, dirigir y controlar la ejecución de auditorías tendientes a verificar el cumplimiento de las normas legales y reglamentarias y estándares aplicables en materia de sistemas informáticos, la calidad de la información y la eficacia y eficiencia de las operaciones, que en materia de auditoría interna sean establecidos por la SINDICATURA GENERAL DE LA NACION y demás instancias y/u organismos competentes, proponiendo las modificaciones que hagan a su optimización.

4. Poner a consideración del Auditor Interno los informes de auditoría relativos al ambiente de control imperante y a la idoneidad de los sistemas organizativos, de información y de gestión de la unidad organizativa evaluada.

5. Ejecutar en función de las observaciones y debilidades de control detectadas, las tareas de seguimiento y comprobación de correcciones comprometidas por parte del auditado.

6. Identificar temáticas y oportunidad para la ejecución de actividades no programadas, cuando se disponga de capacidad de horas no asignadas a proyectos de auditoría planificados o resulte conveniente en función de su significatividad.

7. Analizar e informar al Auditor Interno respecto de los Reglamentos y Manuales de Procedimientos y de sus modificaciones, verificando que resulten instrumentos idóneos para el ejercicio del control previo y posterior.

8. Analizar y emitir opinión sobre los aspectos de su materia que le sean requeridos por el Auditor Interno, independientemente que se refieran a tareas planificadas o no.

9. Asistir al Auditor Interno en las auditorías referidas a los Sistemas de Información y a los recursos informáticos, así como también a las relativas a la confiabilidad y consistencia de la información producida.

10. Colaborar con la evaluación del cumplimiento de controles sobre seguridad lógica y disponibilidad de recursos y datos, estableciendo los mecanismos de evaluación y control para el buen uso, mantenimiento y modernización de los bienes y servicios informáticos, y comunicaciones relacionados con ellos.

11. Evaluar la adecuación de los circuitos, procedimientos y tecnologías disponibles para el análisis de la información generada por los sujetos obligados y su tratamiento.

12. Diseñar programas informáticos para ser utilizados en las tareas de auditoría en las distintas áreas que conforman la UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA.

13. Controlar que los sistemas de información y el equipamiento informático sean los adecuados para el cumplimiento de los objetivos del Organismo.

14. Prestar asesoramiento o asistencia técnica, en los temas de su competencia, a las demás áreas de la UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA.

DIRECCION DE ASUNTOS JURIDICOS

COORDINACION DE ASESORIA JURIDICA

ACCIONES:

1. Colaborar con la Dirección en la verificación de los dictámenes relaciones a reportes de operaciones sospechosas y otras actuaciones.

2. Verificar que en los proyectos de actos administrativos, Oficios, Notas, Proyectos de Resoluciones, Decretos y otros que efectúa la UIF, se respeten las formalidades legales y normativas correspondientes.

3. Observar si en la documentación y trámites ingresados en la Dirección se encuentran corriendo plazos administrativos y judiciales, y verificar que se dé cumplimiento a los mismos.

4. Colaborar con la Dirección en la elaboración y actualización de un registro de los juicios en que es parte la Unidad de Información Financiera que tramitan en el fuero federal en materia contencioso administrativa.

5. Colaborar con la Dirección en la elaboración y actualización de un registro de los juicios en los que esta Unidad de Información Financiera es parte querellante.

6. Colaborar con la Dirección en la evaluación sobre la conveniencia y oportunidad de que la Unidad de Información Financiera se presente como parte querellante en causas relacionadas con investigaciones de lavado de activos y financiación de terrorismo y delitos precedentes.

7. Colaborar con la Dirección en el estudio de los proyectos de acuerdos, contratos y convenios de cooperación y asistencia que se celebren con organismos nacionales, internacionales y extranjeros.

8. Colaborar con la Dirección en el estudio de los proyectos normativos y sus modificaciones.

9. Colaborar con la Dirección en la elaboración de los dictámenes relativos al Régimen Penal Administrativo previsto en el Capítulo IV de la Ley Nº25.246 y modificatorias.

10. Brindar apoyo a la Dirección en la confección de los dictámenes y resoluciones sobre compras y contrataciones.

DIRECCION DE ANALISIS

COORDINACION DE ANALISIS ESTRATEGICO

ACCIONES:

1. Coordinar los procedimientos o metodologías de selección, ordenamiento, calificación, estudio e interpretación de la información recibida y colectada necesaria para el desempeño de sus funciones.

2. Colaborar con la Dirección en la evaluación de la calidad de los Reportes de Operaciones Sospechosas remitidos por los sujetos obligados a informar a la Unidad de Información Financiera.

3. Brindar apoyo en la evaluación del funcionamiento del modelo de valoración del riesgo implícito en los reportes de operaciones sospechosas de Lavado de Activos y Financiamiento de Terrorismo.

4. Asistir a la Dirección en propuestas de mejoras al modelo de valoración de riesgos en caso de considerarlo necesario para su mejor funcionamiento.

DIRECCION DE FORMACION Y COMUNICACION INSTITUCIONAL

COORDINACION DE COMUNICACION Y DIFUSION

ACCIONES:

1. Asistir a la Dirección en la comunicación y difusión de la normativa dictada por la UIF.

2. Intervenir en la vinculación y comunicación de la UIF con los Oficiales de Enlace.

3. Asesorar a la Dirección en lo relativo a planes de capacitación y formación para los agentes de la Unidad de Información Financiera.

4. Dirigir las actividades de comunicación, difusión y publicidad correspondientes a la UIF.

5. Asistir a la Dirección en la actualización de los contenidos incorporados en la página web de la Unidad de Información Financiera, como también en las propuestas de modificaciones en el diseño de dicha página.

6. Intervenir en la Organización de Congresos y Reuniones que convoque la Unidad de Información Financiera y difundir los mismos.

DIRECCION DE ADMINISTRACION

COORDINACION DE COMPRAS Y CONTRATACIONES

ACCIONES:

1. Asistir a la Dirección en la programación y ejecución de los actos vinculados con la gestión económica, financiera, contable, patrimonial y de servicios de la Unidad de Información Financiera.

2. Asistir a la Dirección en la registración presupuestaria y general de la Unidad de Información Financiera.

3. Colaborar con la Dirección en la elaboración y ejecución del plan anual de compras.

4. Intervenir en las operaciones de compras y contrataciones de bienes y servicios, verificando que las mismas se ajusten al régimen legal y normativo vigente.

5. Intervenir en los libramientos de los pagos de la Unidad de Información Financiera.

6. Asistir a la Dirección en la administración del patrimonio de la Unidad de Información Financiera.

7. Compatibilizar, evaluar y llevar a cabo los distintos requerimientos de las dependencias del Organismo, vinculados con la adquisición y contratación de bienes y servicios de la Unidad de Información Financiera.

8. Asistir a la Dirección en la gestión y supervisión de las contrataciones de obras y el mantenimiento de los edificios de la Unidad de Información Financiera.

9. Asistir a la Dirección en la ejecución y administración de los sistemas financieros.

10. Llevar la registración presupuestaria y general de la Unidad de Información Financiera.

11. Verificar la ejecución de las compras y contrataciones de la Unidad de Información Financiera.

12. Elaborar los Proyectos de actos administrativos relativos al proceso de compras y contrataciones.

13. Constatar la eficiente administración de los bienes asignados a la Unidad de Información Financiera.

14. Asistir a la Dirección en la elaboración de la cuenta de cierre del Organismo.

15. Canalizar las demandas de insumos que cada una de las Direcciones requiera para el desarrollo de las tareas.

16. Elevar los informes sobre las compras y contrataciones exigidos por los órganos de control.

17. Verificar el buen uso y conservación de las instalaciones edilicias donde funciona la Unidad de Información Financiera y supervisar la ejecución de obras.

18. Verificar la conservación y reparación de los bienes muebles afectados a la Unidad de Información Financiera.

19. Supervisar e informar a la Dirección sobre la prestación de los servicios generales brindados por terceros.

20. Realizar las tareas de mantenimiento en los edificios de la jurisdicción y controlar el correcto funcionamiento de las instalaciones.

21. Controlar el cumplimiento de los servicios contratados a los efectos de llevar a cabo tareas de mantenimiento y conservación de las instalaciones.

Solicite asesoramiento, en nuestros canales de comunicación:

Teléfono 011-4241-0237

E-mail: estudio_alvarezg@hotmail.com

Web: www.estudioalvarezg.com

F: estudioalvarezg

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NOTA: Facturas Apócrifas: La Justicia le Dio la Razón a una Empresa Ante la Determinación de Oficio de la AFIP

RESOLUCION 453/2013- U.I.F.- Estructura orgánica - 22/10/2013

RESOLUCION 452/2013- U.I.F.- Estructura orgánica - 21/10/2013