RESOLUCION 453/2013-U.I.F- ORGANIZACIÓN Y COMPETENCIAS
ESTRUCTURA ORGÁNICA-31/10/2013
VISTO el Expediente CUDAP: EXP- S04:0021234/2013 del
registro de la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA, organismo con autonomía y
autarquía financiera en jurisdicción del MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS
HUMANOS, el Decreto Nº469 de fecha 6 de mayo de 2013; y
CONSIDERANDO:
Que por Decreto Nº469/2013, se aprobó la estructura
organizativa de la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA, organismo con autonomía y
autarquía financiera en jurisdicción del MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS
HUMANOS.
Que el artículo 5° del mencionado Decreto se faculta al
Presidente de la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA a aprobar hasta un máximo de
SEIS (6) cargos de conducción en el ámbito de dicho organismo.
Que a través del artículo 6° se dispone que la UNIDAD DE
INFORMACION FINANCIERA, deberá aprobar el proyecto de estructura organizativa
correspondiente a las aperturas inferiores, previa intervención de la
SUBSECRETARIA DE GESTION Y EMPLEO PUBLICO de la SECRETARIA DE GABINETE Y
COORDINACION ADMINISTRATIVA de la JEFATURA GABINETE DE MINISTROS.
Que de acuerdo a la normativa citada, corresponde
establecer las aperturas organizativas inferiores de nivel Coordinación y
Departamento de la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA, con la finalidad de asignar
adecuadamente las acciones de cada una de las materias de su incumbencia,
optimizando la gestión del Organismo.
Que en virtud de lo previsto en el artículo 6° del Decreto
971/93, la SINDICATURA GENERAL DE LA NACION ha tomado la correspondiente
intervención.
Que la SUBSECRETARIA DE GESTION Y EMPLEO PUBLICO de la
SECRETARIA DE GABINETE Y COORDINACION ADMINISTRATIVA de la JEFATURA DE GABINETE
DE MINISTROS ha tomado la intervención de su competencia.
Que la Dirección de Asuntos Jurídicos tomó la intervención
que le compete, como también el Consejo Asesor de Vocales de esta UNIDAD DE
INFORMACION FINANCIERA.
Que la presente se dicta en el ejercicio de las facultades
establecidas en el inciso 9 del artículo 14 de la Ley Nº25.246 y sus
modificatorias.
Por ello,
EL PRESIDENTE
DE LA UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA
RESUELVE:
ARTICULO 1° - Apruébanse las aperturas inferiores
correspondientes al nivel de Departamento de las Direcciones y de la Unidad de
Auditoría Interna de la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA, organismo con
autonomía y autarquía financiera en jurisdicción del MINISTERIO DE JUSTICIA Y
DERECHOS HUMANOS, de acuerdo al Organigrama y Acciones, que como Anexos I y II,
forman parte integrante de la presente resolución.
ARTICULO 2° - Apruébanse en el ámbito de la UNIDAD DE
INFORMACION FINANCIERA, organismo con autonomía y autarquía financiera en
jurisdicción del MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS, las Coordinaciones
que se detallan de acuerdo al "Listado" y "Acciones" que, como Anexos III y IV,
forman parte integrante de la presente medida.
ARTICULO 3° - El gasto que demande la aplicación de la
presente medida será atendido con cargo a los créditos presupuestarios de la
Jurisdicción 40 - MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS - UNIDAD DE
INFORMACION FINANCIERA - SAF 670 PROGRAMA 37.
ARTICULO 4° - Comuníquese, publíquese, dése a la DIRECCION
NACIONAL DEL REGISTRO OFICIAL y archívese. - Lic. JOSE A. SBATTELLA, Presidente,
Unidad de Información Financiera.
ANEXO
II
MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS
UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA
SECRETARIA GENERAL EJECUTIVA
DEPARTAMENTO DE MESA DE ENTRADAS Y DESPACHO
ACCIONES:
1. Administrar la Mesa de Entradas.
2. Efectuar el registro, guarda y archivo de actuaciones,
Resoluciones, Notas y cualquier otra tramitación.
3. Intervenir en la coordinación administrativa de los
actos que emanan de la Presidencia de la UIF.
4. Participar en la elaboración del Informe Anual de
Gestión, coordinar lo informado por las distintas áreas, y ponerlo a
consideración de la Presidencia.
5. Gestionar la protocolización de los actos
administrativos que dicte el Organismo y su publicación en el caso que
corresponda.
6. Atender las consultas efectuadas por el público en la
Mesa de Entradas de la UIF.
7. Efectuar las notificaciones de los actos
administrativos dictados por la UIF, en los casos que corresponda.
8. Coordinar el giro de la documentación a las distintas
Direcciones, conforme las responsabilidades primarias asignadas a las
mismas.
9. Realizar la elevación a la Presidencia de la UIF, de
los expedientes tratados por las distintas áreas de la UIF.
10. Coordinar la publicación de la normativa de la UIF en
el Boletín Oficial, según corresponda.
11. Entender en las certificaciones de firmas del personal
de la UIF.
12. Certificar copias de actuaciones, Resoluciones,
poderes y de todo otro documento, en los casos que corresponda.
UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA
DIRECCION DE ASUNTOS JURIDICOS
DEPARTAMENTO DE SEGUIMIENTO DE LAVADO DE ACTIVOS /
FINANCIACION DEL TERRRORISMO
ACCIONES:
1. Dictaminar en los reportes de operaciones sospechosas
de lavado de activos y/o financiación del terrorismo.
2. Dictaminar en las declaraciones voluntarias sobre
operaciones sospechosas de lavado de activos y/o financiación del
terrorismo.
3. Llevar un registro de los expedientes en los que emite
opinión, detallando los que fueron propuestos para elevación al Ministerio
Público Fiscal y aquellos en los que se aconsejó el archivo.
4. Intervenir en los casos en que sea necesario la
certificación de causas judiciales, previo a emitir dictamen en los
expedientes.
5. Llevar un registro de las actuaciones donde, previo a
dictaminar, se propone profundizar el análisis de los hechos u
operaciones.
6. Estudiar la viabilidad de la presentación de la UIF
como parte querellante, en los casos sometidos a consideración.
7. Intervenir en la elaboración de las presentaciones
judiciales referidas a las querellas.
8. Controlar el seguimiento de los procesos judiciales en
los que interviene la UIF como parte querellante.
9. Llevar un registro de las causas judiciales donde la
UIF interviene como parte querellante, sus movimientos y estado procesal de las
mismas.
10. Llevar un registro de los activos y bienes decomisados
en cada una de las causas en las que la UIF es querellante y de las medidas
peticionadas y efectivizadas en cada caso.
11. Producir informes periódicos acerca del estado de las
causas y procesamientos en los que la UIF interviene como parte
querellante.
12. Tomar intervención en allanamientos y otras medidas
dispuestas en las causas donde la UIF es parte querellante, en los casos que
corresponda.
13. Intervenir en los congelamientos administrativos de
bienes y activos que dispone la UIF.
14. Dar respuesta a los Oficios Judiciales y
requerimientos recibidos en la UIF.
15. Verificar la información a remitirse a los órganos
judiciales en el marco de las colaboraciones judiciales.
16. Elaborar los proyectos de actos administrativos que
correspondan.
DEPARTAMENTO DE PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS /
FINANCIACION DEL TERRRORISMO Y DICTAMENES
ACCIONES:
1. Ejercer la representación judicial de la UIF en el
fuero federal en materia contencioso administrativa, en que corresponda la
intervención de la misma.
2. Elaborar las presentaciones judiciales correspondientes
a las causas radicadas en el fuero federal en materia contencioso
administrativa, en que corresponda intervenir a la UIF.
3. Efectuar el control y seguimiento judicial de las
causas en que la UIF es parte, en trámite por ante el fuero federal en materia
contencioso administrativa.
4. Remitir las instrucciones a los abogados designados por
la PROCURACION DEL TESORO DE LA NACION para representar al ESTADO NACIONAL en
todos aquellos procesos en que la UIF es parte que tramitan en otra
jurisdicción.
5. Llevar un registro de todas las causas judiciales en
que la UIF es parte, que tramitan en el fuero federal en materia contencioso
administrativa, sus movimientos y estado procesal.
6. Mantener un registro actualizado de todos los juicios
en que es parte la UIF, informando a la Procuración del Tesoro de la Nación
(Sistema Unico Informático para la Gestión Judicial).
7. Informar a la Procuración del Tesoro de la Nación las
medidas cautelares decretadas contra la UIF y sus modificaciones.
8. Llevar los expedientes administrativos correspondientes
a los juicios en los que la UIF es parte, con los antecedentes y constancias
respectivas.
9. Intervenir en los recursos directos iniciados en el
fuero contencioso administrativo, contra las Resoluciones de la UIF que disponen
la aplicación de sanciones. Elaborar las presentaciones judiciales y efectuar el
control y seguimiento de las causas.
10. Intervenir en la instrumentación de convenios de
cooperación y asistencia, acuerdos, memorandos de entendimiento, con organismos
nacionales, internacionales, extranjeros, UIF análogas en otros países y
dictaminar en los casos que corresponda.
11. Brindar el asesoramiento y asistencia que le requiera
la Presidencia de la UIF.
12. Dictaminar en toda cuestión que se ponga a
consideración de la Dirección.
13. Dictaminar sobre proyectos de Decretos.
14. Evaluar el sistema normativo de prevención de lavado
de activos y de financiación del terrorismo y elaborar estudios y propuestas
tendientes a mejorar la eficacia y operatividad del sistema.
15. Proyectar la actualización de la normativa de la UIF,
de acuerdo con las recomendaciones internacionales en materia de prevención del
lavado de activos y de la financiación del terrorismo.
16. Proyectar las Resoluciones atinentes a la normativa
que dicta la UIF.
17. Intervenir en las reuniones que se realicen con
sujetos obligados, con motivo de la tramitación de actualizaciones de la
normativa.
18. Dictaminar en relación a la apertura del procedimiento
sumarial previsto en el Capítulo IV de la Ley Nº25.246 y Resolución UIF Nº111/12
y modificatoria.
19. Emitir opinión en los recursos administrativos
interpuestos contra actos administrativos o actos de mero trámite emitidos por
la UIF.
20. Proyectar las Resoluciones que resuelven acerca de los
recursos interpuestos contra actos administrativos o de mero trámite
provenientes de la UIF.
21. Dictaminar en oportunidad de la finalización del
procedimiento administrativo sancionador en relación a la aplicación de las
sanciones previstas en la Ley Nº25.246 y modificatorias.
22. Proyectar las Resoluciones atinentes a la aplicación
de sanciones por parte de la UIF.
23. Llevar un registro actualizado de las sanciones
aplicadas (régimen administrativo sancionador).
24. Dictaminar en lo relativo a la adquisición y
contratación de bienes y servicios por parte de la UIF.
25. Emitir opinión en las cuestiones requeridas con
relación al SAF.
26. Elaborar los proyectos de actos administrativos que
correspondan.
UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA
DIRECCION DE ANALISIS
DEPARTAMENTO ESTRATEGICO
ACCIONES:
1. Participar en la elaboración de pautas, normas y/o
procedimientos de contralor interno para los sujetos obligados a informar a la
UIF.
2. Elaborar los procedimientos de selección, ordenamiento,
calificación, estudio e interpretación de la información recibida y colectada
necesaria para el desempeño de sus funciones;
3. Evaluar la calidad de los Reportes de Operaciones
Sospechosas enviados por los sujetos obligados a informar a la Unidad de
Información Financiera;
4. Evaluar el funcionamiento del modelo de valoración del
riesgo implícito en los reportes de operaciones sospechosas de Lavado de Activos
y Financiamiento de Terrorismo.
5. Proponer mejoras al modelo de valoración de riesgos en
caso de considerarlo necesario para su mejor funcionamiento;
6. Realizar un primer diagnóstico de la complejidad de los
reportes de operaciones sospechosas seleccionados con riesgo medio y elevado, y
requerir al sujeto obligado información complementaria en caso de considerarlo
necesario.
7. En el marco de las investigaciones en curso, consultar
las principales bases de esta UIF para observar las posibles conexidades con
otros reportes de operaciones sospechosas.
DEPARTAMENTO OPERATIVO
ACCIONES:
1. Entender en el análisis y transmisión de la información
contenida en los reportes de hechos u operaciones sospechosas así como de toda
la información que al respecto solicite o recepcione la UIF;
2. Elaborar los procedimientos de selección, ordenamiento,
calificación, estudio e interpretación de la información recibida y colectada
necesaria para el desempeño de sus funciones;
3. Solicitar informes, documentos, antecedentes y todo
otro elemento que estime útil a cualquier organismo público nacional, provincial
o municipal y a personas físicas o jurídicas, públicas o privadas, así como
también requerir la colaboración de todos los servicios de información del
Estado;
4. Confeccionar requerimientos de información dirigidos a
Unidades homólogas del exterior, cuando ello resulte necesario en el marco de
las investigaciones.
5. Elaborar los informes de resultados de las tareas de
selección, ordenamiento, calificación, estudio e interpretación de la
información recibida, colectada y analizada, y remitirlos al área respectiva
para la continuación del trámite.
DEPARTAMENTO DE COLABORACIONES
ACCIONES:
1. Entender en lo relacionado a las solicitudes de
colaboración requeridas por los órganos judiciales y del Ministerio Público
(para el ejercicio de las acciones pertinentes) en la persecución penal de los
delitos de lavado de activos y de financiación del terrorismo -inciso 3 del
artículo 13 de la Ley Nº25.246 y modificatorias-.
2. Elaborar los procedimientos de selección, ordenamiento,
calificación, estudio e interpretación de la información recibida y colectada
necesaria para prestar colaboración en los términos del inciso 3 del artículo 13
de la Ley Nº25.246 y modificatorias.
3. Solicitar informes, documentos, antecedentes y todo
otro elemento que estime útil a cualquier organismo público, nacional,
provincial o municipal y a personas físicas o jurídicas, públicas o privadas, en
el marco de las colaboraciones prestadas.
4. Efectuar las consultas a las bases de datos con las que
cuenta esta Unidad, a los fines de determinar si los sujetos involucrados en las
causas judiciales donde se presta colaboración, cuentan con antecedentes en esta
UIF, y en su caso proceder a su análisis en forma conjunta.
5. Confeccionar requerimientos de información dirigidos a
Unidades homólogas del exterior, cuando ello resulte necesario en el marco de
las colaboraciones en que intervenga la UIF.
6. Elaborar informes con los resultados de las tareas de
análisis de la información recabada, conforme lo solicitado por el Juzgado y/o
Fiscalía interviniente.
7. Colaborar en procedimientos y/o allanamientos
dispuestos por juez competente en la persecución penal de los delitos reprimidos
por la Ley Nº25.246 y sus modificatorias.
UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA
DIRECCION DE FORMACION Y COMUNICACION INSTITUCIONAL
DEPARTAMENTO DE CAPACITACION
ACCIONES:
1. Coordinar todas las actividades relacionadas con los
Programas de Capacitación, Formación y Especialización que desarrolle en la
UIF.
2. Elaborar el Programa o Plan de Capacitación de la UIF
sobre prevención del lavado de activos y de la financiación del
terrorismo.
3. Efectuar las gestiones correspondientes a los fines de
obtener la autorización de la Presidencia de la UIF para las capacitaciones
proyectadas.
4. Administrar el Programa o Plan de capacitación de la
UIF.
5. Organizar la capacitación y formación en materia de
prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo, dirigida a
los sujetos obligados enunciados en el artículo 20 de la Ley Nº25.246 y
modificatorias, tanto del sector público como privado.
6. Organizar la capacitación y formación en materia de
prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo, dirigida a
los agentes de la UIF.
7. Realizar la coordinación y logística de los eventos de
capacitación organizados por la UIF.
8. Elaborar y otorgar a los disertantes y participantes,
las constancias de intervención en las capacitaciones dirigidas por la
UIF.
9. Diseñar y actualizar los enfoques metodológicos,
técnicas e instrumentos para el desarrollo de las actividades de capacitación,
sea cual fuere la modalidad adoptada.
10. Elaborar informes relativos a las capacitaciones
efectuadas por la UIF y a los resultados de las mismas.
11. Elaborar informes periódicos acerca de las necesidades
en materia de capacitación, tanto en lo que se refiere al personal de la UIF,
como en lo atinente a los requerimientos de capacitación provenientes del sector
público y privado.
12. Llevar estadísticas sobre las tareas de capacitación
desarrollada por la UIF.
13. Participar en los Grupos de Trabajo de capacitación en
Organismos nacionales e internacionales.
14. Intervenir en la propuesta y tramitación de Convenios
con Organismos Públicos y privados, entidades, Universidades, tendientes a la
capacitación e intercambio de conocimientos y experiencias en prevención del
lavado de activos y de la financiación del terrorismo, y al desarrollo de
actividades académicas.
UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA
DIRECCION DE SEGURIDAD Y SISTEMAS INFORMATICOS
DEPARTAMENTO DE SISTEMAS INFORMATICOS
ACCIONES:
1. Desarrollar y brindar herramientas de software que
faciliten la gestión operativa, el control y el acceso de la información a las
direcciones del organismo.
2. Investigar nuevas tecnologías, diseñar arquitectura de
software, desarrollar y mantener los mismos, versionar aplicaciones, documentar
desarrollos, analizar requerimientos, analizar impactos, planificar y gestionar
el avance de los desarrollos, aplicar requerimientos de seguridad impartidas por
el área de seguridad informática, mantener y actualizar el sitio web
institucional.
3. Generar procesos de búsquedas y cruces de información
de base de datos internas y externas, desarrollar procesos y algoritmos de
búsquedas, armar bases de datos temporales, generar cubos multidimensionales de
consulta, desarrollar y mantener matrices de riesgos, desarrollar consultas
sectorizadas por dirección, desarrollar paneles de control para la toma de
decisiones, generar estadística de la información por dirección y migrar
datos.
4. Garantizar la calidad del software desarrollado y el
cumplimiento de las normas y metodología adoptada, realizar pruebas de las
aplicaciones desarrolladas, mantener los ambientes de pre-producción, documentar
las pruebas realizadas, fiscalizar y aceptar dichas pruebas por el usuario
final, versionar las pruebas realizadas por ambiente, armar paquetes de
instalación para la implementación en producción, validar y controlar la
documentación del desarrollador, registrar y seguir las mejoras y errores
detectados.
DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD INFORMATICA Y GESTION TECNICA
OPERATIVA
ACCIONES:
1. Gestionar toda la documentación documental y trámites
requeridos en la Dirección.
2. Gestionar pedidos y requerimientos de la Dirección e
interactuar con el resto de las Direcciones de la UIF.
3. Llevar un registro y control exhaustivo de cada
expediente ingresado a la Dirección, elevar informes de avances a la
Dirección.
4. Gestionar reuniones con organismos externos y con las
Direcciones de la UIF, realizar seguimiento de trámites documentales en forma
interna y externa de la Dirección, informar vencimientos y llevar una agenda
completa de todas las actividades de la dirección.
5. Llevar una agenda completa de toda persona física o
jurídica requerida por la gestión operativa de la Dirección, realizar todo tipo
de gestión y trámite requerido por la Dirección.
6. Asistir en la seguridad y control de las personas que
ingresan y egresan de la UIF.
7. Registrar el personal que ingresa y egresa a la UIF,
como así también las personas externas, efectuar copias de seguridad de archivos
y registros de accesos.
8. Controlar los bultos, maletines, etc. del personal o
personas externas que ingresan y egresan de la UIF, como así también el ingreso
y/o egreso de componentes electrónicos.
9. Vigilar las Direcciones las 24 hs.
10. Denegar el acceso a sectores del personal no
autorizado.
11. Resguardar y registrar las llaves de cada sector del
organismo.
12. Custodiar activos magnéticos de la UIF.
13. Garantizar la seguridad de la información y el
cumplimiento de las normas de seguridad
14. Asistir a la Dirección en la instalación y
mantenimiento de centrales telefónicas.
15. Diseñar, armar y documentar topologías de redes,
instalar y configurar componentes de redes y equipos de comunicación, analizar y
controlar el tráfico de dichas redes.
16. Realizar la documentación de instalaciones y
configurar componentes y dispositivos de comunicación.
17. Diseñar e implementar reglas de seguridad en
componentes de seguridad (cortafuegos, conmutadores de tráfico, etc.).
18. Gestionar y mantener los vínculos de
comunicación.
19. Implementar los controles de seguridad definidos por
la Dirección.
20. Implementar los desarrollos realizados en los
ambientes productivos.
21. Brindar soporte a los usuarios internos del organismo
y los usuarios externos que utilizan servicios brindados por la UIF.
22. Asistir telefónicamente a usuarios internos y
externos, capacitar en el uso de herramientas.
23. Efectuar el armado y mantenimiento de PC, instalar y
configurar el software, reparar el equipamiento (PC, impresora, etc.), efectuar
el mantenimiento preventivo.
24. Registrar y mantener el inventario de
equipamiento.
25. Instalar y configurar equipos para video conferencias
y presentaciones.
26. Gestionar la compra de insumos y componentes
necesarios, llevar un registro de stock de repuestos.
27. Estandarizar configuraciones de equipos.
28. Instalar y configurar cuentas de correo en forma
local.
29. Alertar riesgos en la seguridad de la
información.
30. Realizar copias de seguridad de archivos, bases de
datos en general.
UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA
DIRECCION DE ADMINISTRACION
DEPARTAMENTO DE TESORERIA Y PRESUPUESTO
ACCIONES:
1. Asistir a la Dirección en el manejo financiero de la
UIF, administrando inteligentemente los recursos puestos a disposición
atendiendo los principios de eficacia, eficiencia, economicidad y transparencia
en la gestión.
2. Custodiar el efectivo y valores que se encuentre en la
Tesorería e informar diariamente a la Dirección los movimientos de ingresos,
egresos y saldos de Caja y Bancos.
3. Efectuar y administrar la programación financiera de
fondos de la UIF en forma trimestral, mensual y diaria.
4. Verificar y registrar las multas, decomisos y/u otros
ingresos percibidos en la Cuenta Recaudadora. Depositar el mismo día o dentro
del primer día hábil posterior en la cuenta recaudadora de la TGN, los importes
recaudados o percibidos correspondientes a recursos de cualquier
naturaleza.
5. Realizar el pago de viáticos al personal por comisiones
de servicios al interior y exterior.
6. Realizar gestiones inherentes de Tesorería ante las
distintas entidades bancarias.
7. Efectuar los pagos a proveedores de bienes y
servicios.
8. Registrar de manera adecuada y oportuna los ingresos y
pagos derivados de la gestión financiera de la administración con el objeto de
proveer información confiable para la toma de decisiones.
9. Efectuar las rendiciones de gastos de los Fondos
Rotatorios y Cajas Chicas hasta el cierre del ejercicio.
10. Adecuar los montos de los Fondos Rotatorios
constituidos a inicio de ejercicio.
11. Realizar arqueos diarios de caja y conciliaciones
mensuales de cuentas bancarias del Organismo.
12. Elaborar el Proyecto que contiene las Políticas
Presupuestarias anuales de la UIF.
13. Analizar las fuentes de financiamiento y efectuar el
cálculo de los recursos y gastos que sirven de base para la formulación del
Anteproyecto de Presupuesto Anual y Plurianual.
14. Elaborar la Memoria Anual de la UIF.
15. Programar las cuotas presupuestarias de gasto a nivel
de compromiso trimestral y de devengado mensual y elevarlas al Ministerio de
Economía y Finanzas Públicas - Oficina Nacional de Presupuesto.
16. Efectuar el análisis físico y financiero de las metas
y objetivos programados, al momento de la formulación y su grado de
cumplimiento, a fin de conocer el grado de eficiencia, eficacia y economía de la
UIF.
17. Controlar y seguir la ejecución financiera del
presupuesto, efectuar las modificaciones y/o ampliaciones que resulten
necesarias para el cumplimiento de las políticas fijadas por la UIF.
DEPARTAMENTO DE CONTABILIDAD Y RECURSOS HUMANOS
ACCIONES:
1. Intervenir y asistir en toda actividad desarrollada por
la UIF, que demande asesoramiento o intervención en aspectos contables y/o
financieros.
2. Registrar contablemente los hechos económicos y
financieros de la UIF e informar a otros Organismos y Entes que pudieran
corresponder.
3. Efectuar la rendición de cuentas de la totalidad de los
recursos y gastos registrados mensualmente por la UIF.
4. Elaborar los Estados Contables en cumplimiento de la
Ley de Administración Financiera.
5. Registrar y administrar los bienes patrimoniales
asignados a la UIF, mantener detallado y actualizado el inventario de bienes,
efectuar la verificación, rotulación y conciliación de bienes, intervenir en los
movimientos de altas, bajas y transferencia de bienes.
6. Elaborar el Inventario Anual de Bienes de Uso.
7. Administrar la base de datos de la información
patrimonial.
8. Asistir a las Direcciones de la UIF en relación a la
necesidad de servicios generales y bienes.
9. Practicar las liquidaciones de haberes del
personal.
10. Registrar y mantener actualizada toda la información
relacionada con la situación personal, administrativa, remunerativa y laboral de
los agentes de la UIF, para la liquidación de salarios, demás compensaciones,
certificación de servicios, y todo otro trámite que resulte pertinente.
11. Colaborar con la administración y actualización de los
sistemas informáticos relativos al inventario de puestos y Legajo Unico del
Personal.
12. Asistir al control del cumplimiento de las normas que
regulan la relación del Empleo Público.
13. Tramitar las designaciones de personal en los
diferentes regímenes.
14. Efectuar los trámites vinculados con los seguros de
vida, asignaciones familiares, la obtención del beneficio jubilatorio para el
personal de la UIF y las tramitaciones referidas a Obra Social, Fondo de Pensión
y Aseguradora de Riesgo de Trabajo.
15. Promover acciones vinculadas con la mejora de la
calidad de vida y del medio ambiente.
16. Asistir y asesorar al personal sobre sus derechos y
obligaciones como agente público.
17. Gestionar la obtención de becas en carreras de grado,
posgrado y especializaciones y en cursos de interés para la UIF.
18. Asistir en la ejecución y evaluación del cumplimiento
de las políticas establecidas para el régimen de carrera del personal.
19. Administrar el sistema de evaluación de desempeño,
colaborar técnicamente en la coordinación del proceso de evaluación de desempeño
del personal.
20. Asistir en los procesos de búsqueda, selección e
inducción del personal.
21. Supervisar la realización de los exámenes médicos de
ingreso y extender el certificado de aptitud psicofísica para el cargo de los
agentes de la UIF.
22. Supervisar la realización de los exámenes periódicos,
los de retorno al trabajo después de la ausencia prolongada provocada por
enfermedad o accidente.
23. Confeccionar y mantener actualizado el legajo medico
de cada trabajador.
24. Ejecutar acciones de educación sanitaria.
25. Denunciar a la Aseguradora de Riesgos del Trabajo y a
la Superintendencia de Riesgos del Trabajo los accidentes y enfermedades que se
produzcan en toda la UIF, llevar el registro de siniestralidad y el registro
estadístico de accidentes y enfermedades del trabajo.
26. Efectuar el seguimiento de los accidentados o
afectados por enfermedades profesionales y dictaminar en los casos de accidente
o enfermedad profesional acerca de la persistencia de la incapacidad o del alta
respectiva.
27. Realizar auditorías médicas e informes anuales de
actividad.
28. Realizar auditorías médicas de las licencias por
enfermedad de largo tratamiento y determinar la prolongación o el alta de las
licencias especiales.
29. Realizar estudios de ausentismo y llevar estadísticas
que permitan proponer medidas para reducir el mismo.
30. Fiscalizar los servicios prestados por la Aseguradora
de Riesgos del Trabajo.
31. Dirigir las actividades vinculadas con la educación
sanitaria, socorrismo, vacunación y estudios de ausentismo por morbilidad, así
como también la prestación de la asistencia inicial de las enfermedades
presentadas durante el trabajo y de las emergencias médicas ocurrida, hasta
tanto se haga cargo el servicio médico que corresponda.
32. Mantener las relaciones laborales con los
representantes gremiales, administrando los acuerdos resultantes de convenios y
negociaciones colectivas.
33. Proponer e implementar la política en materia de
Higiene, Seguridad y Medio Ambiente del Trabajo.
34. Elaborar los planes anuales de capacitación en materia
de Prevención de Riesgos del Trabajo, Ergonomía, Condiciones y Medio Ambiente de
Trabajo, Prevención de Incendio y Evacuación.
35. Elaborar los proyectos de actos administrativos que
correspondan.
UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA
DIRECCION DE SUPERVISION
DEPARTAMENTO DE SUPERVISION IN SITU
ACCIONES:
1. Proponer al Comité de Selectividad Basado en el Riesgo,
los sujetos obligados a supervisar, ello en función del riesgo de exposición de
dichos sujetos a ser utilizados en operaciones de lavado de activos y/o
financiación del terrorismo.
2. Ejecutar las Ordenes de Supervisión emitida por la
Presidencia de la UIF, de conformidad con la normativa reglamentaria.
3. Supervisar el cumplimiento por parte de los sujetos
obligados de la ley Nº25.246 y modificatorias y de la normativa.
4. Elaborar el Informe Final de la supervisión y ponerlo a
consideración del Director, con propuesta de curso de acción a seguir, para su
elevación a la Presidencia de la UIF.
5. Confeccionar informes de estadísticas acerca de las
Supervisiones realizadas y el resultado obtenido en las mismas.
DEPARTAMENTO DE VERIFICACIONES
ACCIONES:
1. Solicitar informes, documentos, antecedentes y todo
otro elemento que estime útil, a cualquier Organismo Público Nacional,
Provincial o Municipal y a personas físicas o jurídicas, públicas o privadas,
con el objeto de recabar datos sobre los sujetos obligados, a los fines de la
realización de las Supervisiones.
2. Recabar información con el fin de conformar y/o
actualizar padrones que agrupen a los sujetos obligados, de acuerdo con la
clasificación según su actividad.
3. Efectuar un monitoreo permanente del cumplimiento por
parte de los sujetos obligados, de la ley y normativa emitida por la UIF.
4. Confeccionar informes de estadísticas acerca de los
monitoreos y controles efectuados.
5. Cursar requerimientos, intimaciones y efectuar
verificaciones a los sujetos obligados, a fin de corroborar el cumplimiento por
parte de los mismos, respecto de las obligaciones establecidas por la Ley
Nº25.246 y de las normas dictadas por la UIF.
6. Proponer a la Dirección la realización de sumarios
administrativos originados por incumplimiento a las obligaciones previstas en la
Ley Nº25.246 y sus modificatorias y a la reglamentación emitida por la UIF, de
acuerdo con los resultados obtenidos como consecuencia de las tareas
efectuadas.
UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA
DIRECCION DE COORDINACION/REPRESENTACION NACIONAL ANTE
ORGANISMOS INTERNACIONALES
DEPARTAMENTO DE COORDINACION NACIONAL
ACCIONES:
1. Asistir a la Dirección en las tareas atenientes a la
coordinación en el orden nacional, provincial y municipal de las políticas de
prevención del lavado de dinero y financiación del terrorismo.
2. Participar en el diseño, ejecución y evaluación de las
políticas y estrategias de prevención del lavado de dinero y financiación del
terrorismo.
3. Requerir, registrar, sistematizar y analizar la
información relevante en materia de prevención del lavado de dinero y
financiación del terrorismo que requiera a las restantes áreas de la UIF y a
otros organismos involucrados en la materia.
4. Realizar estudios técnicos sobre la problemática del
lavado de dinero y la financiación del terrorismo, identificando tendencias y
evaluando los riesgos vinculados a dichos delitos.
5. Asesorar técnicamente en la elaboración de proyectos de
normativa, a los fines de analizar su correspondencia con las políticas
nacionales en materia de prevención del lavado de dinero y financiación del
terrorismo.
6. Colaborar en la elaboración de Convenios de Cooperación
con Organismos Nacionales e Internacionales.
7. Mantener estadísticas actualizadas de las tareas
desarrolladas por el Departamento.
DEPARTAMENTO DE REPRESENTACION ANTE ORGANISMOS
INTERNACIONALES
ACCIONES:
1. Asistir a la Dirección en las tareas atinentes a la
representación y participación del país ante organismos internacionales y
regionales especializados en materia de prevención del lavado de dinero y
financiación del terrorismo.
2. Asistir técnicamente en la elaboración de los informes
técnicos, el análisis de documentos y los trabajos preparatorios necesarios para
la participación del país en las reuniones de los organismos internacionales y
regionales especializados en materia de prevención del lavado de dinero y
financiación del terrorismo.
3. Preparar las respuestas a los requerimientos periódicos
formulados por los organismos internacionales y regionales especializados en
materia de prevención del lavado de activos y financiación del terrorismo, en
especial en lo vinculado a los requerimientos emergentes de la participación del
país en el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), el Grupo de Acción
Grupo de Acción Financiera de América del Sud (GAFISUD), y la Comisión
Interamericana Contra el Abuso de Drogas de la Organización de los Estados
Americanos (LAVEX-CICAD-OEA).
4. Asesorar técnicamente en la elaboración de proyectos de
normativa, a los fines de analizar su adecuación a los estándares
internacionales vigentes en materia de prevención del lavado de dinero y
financiación del terrorismo.
5. Tramitar en tiempo y forma los requerimientos de
intercambio de información con otros organismos análogos del exterior.
6. Colaborar en la elaboración de Convenios de Cooperación
con Organismos Nacionales e Internacionales.
7. Mantener estadísticas actualizadas de las tareas
desarrolladas por el Departamento.
ANEXO III
MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS
UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
- COORDINACION AUDITORIA TECNICA, LEGAL Y
ADMINISTRATIVA
- COORDINACION AUDITORIA OPERATIVA E INFORMATICA
DIRECCION DE ASUNTOS JURIDICOS
- COORDINACION DE ASESORIA JURIDICA
DIRECCION DE ANALISIS
- COORDINACION DE ANALISIS ESTRATEGICO
DIRECCION DE FORMACION Y COMUNICACION INSTITUCIONAL
- COORDINACION DE COMUNICACION Y DIFUSION
DIRECCION DE ADMINISTRACION
- COORDINACION DE COMPRAS Y CONTRATACIONES
ANEXO IV
MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS
UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
COORDINACION DE AUDITORIA TECNICA, LEGAL Y
ADMINISTRATIVA
ACCIONES:
1. Asistir al Auditor Interno en la formulación, ejecución
y seguimiento del Plan estratégico de Auditoría, la planificación anual y ciclo
de auditoría correspondiente a su especialidad.
2. Identificar y evaluar los circuitos y procesos
administrativos vigentes en las áreas de su incumbencia, utilizando criterios de
economía, eficacia y eficiencia, conforme a los principios de administración,
organización y sistematización aplicables.
3. Analizar y proponer normas, metodologías y parámetros
de control interno, para verificar la observancia por parte del Organismo de las
normas dictadas por la SIGEN.
4. Elaborar y poner a consideración del Auditor Interno
Titular para su aprobación, los programas específicos de trabajo para los
distintos proyectos de auditoría bajo su responsabilidad.
5. Seleccionar el personal de la unidad para la
integración de los equipos de trabajo que ejecutarán los proyectos de auditoría
planificados y no planificados, propiciando la mejor utilización y la mayor
productividad de los recursos disponibles.
6. Coordinar la ejecución de auditorías con el fin de
propender a la consolidación y optimización de las acciones de las distintas
dependencias de la organización, orientando sus resultados a la elaboración de
informes de gestión.
7. Conducir y supervisar las tareas de campo, elaborar el
informe preliminar correspondiente a los distintos proyectos de auditoría a su
cargo y controlar la correcta confección de las carpetas conteniendo los papeles
de trabajo y documentación respaldatoria de los mismos.
8. Poner a consideración del Auditor Interno los informes
de auditoría respecto del ambiente de control imperante y de la idoneidad de los
sistemas organizativos, de información y de gestión de la unidad organizativa
evaluada.
9. Ejecutar en función de las observaciones y debilidades
de control detectadas, las tareas de seguimiento y comprobación de correcciones
comprometidas por parte del auditado.
10. Identificar temáticas y oportunidad para la ejecución
de actividades no programadas, cuando se disponga de capacidad de horas no
asignadas a proyectos de auditoría planificados o resulte conveniente en función
de su significatividad.
11. Analizar e informar al Auditor Interno respecto de los
Reglamentos y Manuales de Procedimientos y de sus modificaciones, verificando
que resulten instrumentos idóneos para el ejercicio del control previo y
posterior.
12. Analizar y emitir opinión sobre los aspectos de su
materia que le sean requeridos por el Auditor Interno, independientemente que se
refieran a tareas planificadas o no.
13. Cuando corresponda, administrar, controlar y evaluar
al personal a su cargo afectado a la tarea, informando sobre el desempeño
logrado, así como detectar e informar sobre las necesidades de capacitación
específicas.
14. Fiscalizar los actos de carácter legal dictados, y
aquellos contratos, convenios o acuerdos celebrados por el Organismo en el marco
de su competencia.
15. Asesorar y colaborar con el Auditor Interno en todos
los asuntos concernientes a la Unidad de Auditoría Interna.
16. Reemplazar al Auditor Interno en su ausencia.
17. Proponer orden de prioridad en las auditorías a
desarrollar.
18. Analizar los resultados de los trabajos elevados por
los responsables de las auditorias, evaluar y conformar sus conclusiones.
19. Analizar el comportamiento técnico-profesional del
personal afectado al desarrollo de las acciones de auditoría, evaluando e
informando los rendimientos individuales.
20. Definir criterios atinentes a la capacitación,
actualización y perfeccionamiento del personal perteneciente a la Unidad de
Auditoría Interna, generando los programas respectivos.
COORDINACION AUDITORIA OPERATIVA E INFORMATICA
ACCIONES:
1. Asistir al Auditor Interno en la formulación, ejecución
y seguimiento del Plan estratégico de Auditoría, la planificación anual y ciclo
de auditoría correspondiente a su especialidad.
2. Identificar y evaluar los circuitos y procesos
administrativos vigentes en las áreas de su incumbencia, utilizando criterios de
economía, eficacia y eficiencia, conforme a los principios de administración,
organización y sistematización aplicables.
3. Organizar, dirigir y controlar la ejecución de
auditorías tendientes a verificar el cumplimiento de las normas legales y
reglamentarias y estándares aplicables en materia de sistemas informáticos, la
calidad de la información y la eficacia y eficiencia de las operaciones, que en
materia de auditoría interna sean establecidos por la SINDICATURA GENERAL DE LA
NACION y demás instancias y/u organismos competentes, proponiendo las
modificaciones que hagan a su optimización.
4. Poner a consideración del Auditor Interno los informes
de auditoría relativos al ambiente de control imperante y a la idoneidad de los
sistemas organizativos, de información y de gestión de la unidad organizativa
evaluada.
5. Ejecutar en función de las observaciones y debilidades
de control detectadas, las tareas de seguimiento y comprobación de correcciones
comprometidas por parte del auditado.
6. Identificar temáticas y oportunidad para la ejecución
de actividades no programadas, cuando se disponga de capacidad de horas no
asignadas a proyectos de auditoría planificados o resulte conveniente en función
de su significatividad.
7. Analizar e informar al Auditor Interno respecto de los
Reglamentos y Manuales de Procedimientos y de sus modificaciones, verificando
que resulten instrumentos idóneos para el ejercicio del control previo y
posterior.
8. Analizar y emitir opinión sobre los aspectos de su
materia que le sean requeridos por el Auditor Interno, independientemente que se
refieran a tareas planificadas o no.
9. Asistir al Auditor Interno en las auditorías referidas
a los Sistemas de Información y a los recursos informáticos, así como también a
las relativas a la confiabilidad y consistencia de la información
producida.
10. Colaborar con la evaluación del cumplimiento de
controles sobre seguridad lógica y disponibilidad de recursos y datos,
estableciendo los mecanismos de evaluación y control para el buen uso,
mantenimiento y modernización de los bienes y servicios informáticos, y
comunicaciones relacionados con ellos.
11. Evaluar la adecuación de los circuitos, procedimientos
y tecnologías disponibles para el análisis de la información generada por los
sujetos obligados y su tratamiento.
12. Diseñar programas informáticos para ser utilizados en
las tareas de auditoría en las distintas áreas que conforman la UNIDAD DE
AUDITORIA INTERNA.
13. Controlar que los sistemas de información y el
equipamiento informático sean los adecuados para el cumplimiento de los
objetivos del Organismo.
14. Prestar asesoramiento o asistencia técnica, en los
temas de su competencia, a las demás áreas de la UNIDAD DE AUDITORIA
INTERNA.
DIRECCION DE ASUNTOS JURIDICOS
COORDINACION DE ASESORIA JURIDICA
ACCIONES:
1. Colaborar con la Dirección en la verificación de los
dictámenes relaciones a reportes de operaciones sospechosas y otras
actuaciones.
2. Verificar que en los proyectos de actos
administrativos, Oficios, Notas, Proyectos de Resoluciones, Decretos y otros que
efectúa la UIF, se respeten las formalidades legales y normativas
correspondientes.
3. Observar si en la documentación y trámites ingresados
en la Dirección se encuentran corriendo plazos administrativos y judiciales, y
verificar que se dé cumplimiento a los mismos.
4. Colaborar con la Dirección en la elaboración y
actualización de un registro de los juicios en que es parte la Unidad de
Información Financiera que tramitan en el fuero federal en materia contencioso
administrativa.
5. Colaborar con la Dirección en la elaboración y
actualización de un registro de los juicios en los que esta Unidad de
Información Financiera es parte querellante.
6. Colaborar con la Dirección en la evaluación sobre la
conveniencia y oportunidad de que la Unidad de Información Financiera se
presente como parte querellante en causas relacionadas con investigaciones de
lavado de activos y financiación de terrorismo y delitos precedentes.
7. Colaborar con la Dirección en el estudio de los
proyectos de acuerdos, contratos y convenios de cooperación y asistencia que se
celebren con organismos nacionales, internacionales y extranjeros.
8. Colaborar con la Dirección en el estudio de los
proyectos normativos y sus modificaciones.
9. Colaborar con la Dirección en la elaboración de los
dictámenes relativos al Régimen Penal Administrativo previsto en el Capítulo IV
de la Ley Nº25.246 y modificatorias.
10. Brindar apoyo a la Dirección en la confección de los
dictámenes y resoluciones sobre compras y contrataciones.
DIRECCION DE ANALISIS
COORDINACION DE ANALISIS ESTRATEGICO
ACCIONES:
1. Coordinar los procedimientos o metodologías de
selección, ordenamiento, calificación, estudio e interpretación de la
información recibida y colectada necesaria para el desempeño de sus
funciones.
2. Colaborar con la Dirección en la evaluación de la
calidad de los Reportes de Operaciones Sospechosas remitidos por los sujetos
obligados a informar a la Unidad de Información Financiera.
3. Brindar apoyo en la evaluación del funcionamiento del
modelo de valoración del riesgo implícito en los reportes de operaciones
sospechosas de Lavado de Activos y Financiamiento de Terrorismo.
4. Asistir a la Dirección en propuestas de mejoras al
modelo de valoración de riesgos en caso de considerarlo necesario para su mejor
funcionamiento.
DIRECCION DE FORMACION Y COMUNICACION INSTITUCIONAL
COORDINACION DE COMUNICACION Y DIFUSION
ACCIONES:
1. Asistir a la Dirección en la comunicación y difusión de
la normativa dictada por la UIF.
2. Intervenir en la vinculación y comunicación de la UIF
con los Oficiales de Enlace.
3. Asesorar a la Dirección en lo relativo a planes de
capacitación y formación para los agentes de la Unidad de Información
Financiera.
4. Dirigir las actividades de comunicación, difusión y
publicidad correspondientes a la UIF.
5. Asistir a la Dirección en la actualización de los
contenidos incorporados en la página web de la Unidad de Información Financiera,
como también en las propuestas de modificaciones en el diseño de dicha
página.
6. Intervenir en la Organización de Congresos y Reuniones
que convoque la Unidad de Información Financiera y difundir los mismos.
DIRECCION DE ADMINISTRACION
COORDINACION DE COMPRAS Y CONTRATACIONES
ACCIONES:
1. Asistir a la Dirección en la programación y ejecución
de los actos vinculados con la gestión económica, financiera, contable,
patrimonial y de servicios de la Unidad de Información Financiera.
2. Asistir a la Dirección en la registración
presupuestaria y general de la Unidad de Información Financiera.
3. Colaborar con la Dirección en la elaboración y
ejecución del plan anual de compras.
4. Intervenir en las operaciones de compras y
contrataciones de bienes y servicios, verificando que las mismas se ajusten al
régimen legal y normativo vigente.
5. Intervenir en los libramientos de los pagos de la
Unidad de Información Financiera.
6. Asistir a la Dirección en la administración del
patrimonio de la Unidad de Información Financiera.
7. Compatibilizar, evaluar y llevar a cabo los distintos
requerimientos de las dependencias del Organismo, vinculados con la adquisición
y contratación de bienes y servicios de la Unidad de Información
Financiera.
8. Asistir a la Dirección en la gestión y supervisión de
las contrataciones de obras y el mantenimiento de los edificios de la Unidad de
Información Financiera.
9. Asistir a la Dirección en la ejecución y administración
de los sistemas financieros.
10. Llevar la registración presupuestaria y general de la
Unidad de Información Financiera.
11. Verificar la ejecución de las compras y contrataciones
de la Unidad de Información Financiera.
12. Elaborar los Proyectos de actos administrativos
relativos al proceso de compras y contrataciones.
13. Constatar la eficiente administración de los bienes
asignados a la Unidad de Información Financiera.
14. Asistir a la Dirección en la elaboración de la cuenta
de cierre del Organismo.
15. Canalizar las demandas de insumos que cada una de las
Direcciones requiera para el desarrollo de las tareas.
16. Elevar los informes sobre las compras y contrataciones
exigidos por los órganos de control.
17. Verificar el buen uso y conservación de las
instalaciones edilicias donde funciona la Unidad de Información Financiera y
supervisar la ejecución de obras.
18. Verificar la conservación y reparación de los bienes
muebles afectados a la Unidad de Información Financiera.
19. Supervisar e informar a la Dirección sobre la
prestación de los servicios generales brindados por terceros.
20. Realizar las tareas de mantenimiento en los edificios
de la jurisdicción y controlar el correcto funcionamiento de las
instalaciones.
21. Controlar el cumplimiento de los servicios contratados
a los efectos de llevar a cabo tareas de mantenimiento y conservación de las
instalaciones.